拍賣監(jiān)督管理暫行辦法
中華人民共和國國家工商行政管理局令
第101號
《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》已經(jīng)國家工商行政管理局局務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2001年3月1日起執(zhí)行。
局長：王眾孚
二00一年一月十五日
第一條 為維護(hù)拍賣秩序，規(guī)范拍賣行為，保護(hù)拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》(以下簡稱《拍賣法》)等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 縣級以上工商行政管理機(jī)關(guān)依照《拍賣法》及本辦法對拍賣企業(yè)及拍賣活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，主要職責(zé)是：
(１)依法對拍賣企業(yè)進(jìn)行登記注冊；
(２)監(jiān)督拍賣企業(yè)、委托人、競買人以及其他參與拍賣活動(dòng)的當(dāng)事人遵照法律法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定參與拍賣活動(dòng)；
(３)查處違法拍賣行為；
(４)法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其他職責(zé)。
第三條 設(shè)立拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《拍賣法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)部門審核許可、工商行政管理機(jī)關(guān)登記注冊。
第四條 拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)于拍賣日前七天內(nèi)到拍賣活動(dòng)所在地工商行政管理局備案，備案內(nèi)容如下：
(１)拍賣會(huì)名稱、時(shí)間、地點(diǎn)；
(２)主持拍賣的拍賣師資格證復(fù)印件；
(３)拍賣公告發(fā)布的日期和媒體、拍賣標(biāo)的展示日期；
(４)拍賣標(biāo)的清單及有關(guān)審批文件復(fù)印件；
(５)其他材料。
拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣活動(dòng)結(jié)束后７天內(nèi)，將競買人名單、身份證明復(fù)印件送拍賣活動(dòng)所在地工商行政管理局備案。
第五條 拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《拍賣法》的規(guī)定于拍賣日７日前發(fā)布拍賣公告。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣前展示拍賣標(biāo)的，拍賣標(biāo)的的展示時(shí)間不得少于２天。
第六條 工商行政管理機(jī)關(guān)可實(shí)施拍賣現(xiàn)場監(jiān)管。
拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣現(xiàn)場公布工商行政管理機(jī)關(guān)的舉報(bào)電話，并向到場監(jiān)督人員提供有關(guān)資料及工作條件。
第七條 拍賣企業(yè)不得有下列行為：
(１)拍賣企業(yè)不得采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以爭攬業(yè)務(wù)；
(２)拍賣企業(yè)不得利用拍賣公告或其他方法，對拍賣標(biāo)的作引人誤解的虛假宣傳；
(３)拍賣企業(yè)不得捏造、散布虛假事實(shí)，損害其他拍賣企業(yè)的商業(yè)信譽(yù)；
(４)拍賣企業(yè)不得利用職務(wù)上的便利，以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密；
(５)拍賣企業(yè)及其工作人員不得以競買人的身份參加自己組織的拍賣活動(dòng)，或者委托他人代為競買；
(６)拍賣企業(yè)不得在自己組織的拍賣活動(dòng)中拍賣自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利；
(７)拍賣企業(yè)不得雇傭非拍賣師主持拍賣活動(dòng)；
(８)拍賣企業(yè)不得有其他違反法律法規(guī)及規(guī)章的行為。
第八條 委托人在拍賣活動(dòng)中不得參與競買或者委托他人代為競買。
第九條 競買人之間不得有下列惡意串通行為：
(１)競買人之間相互約定一致壓低拍賣應(yīng)價(jià)；
(２)競買人之間相互約定拍賣應(yīng)價(jià)；
(３)競買人之間相互約定買受人或相互約定排擠其他競買人；
(４)其他惡意串通行為。
第十條 競買人與拍賣企業(yè)之間不得有下列惡意串通行為：
(１)不經(jīng)拍賣競價(jià)程序處分拍賣標(biāo)的；
(２)拍賣企業(yè)違背委托人的保密要求向競買人泄露拍賣標(biāo)的保留價(jià)；
(３)拍賣企業(yè)與競買人私下約定成交價(jià)；
(４)其他惡意串通行為。
第十一條 拍賣人、委托人、競買人不得拍賣國家禁止買賣的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。
第十二條 拍賣企業(yè)、委托人、競買人應(yīng)服從工商行政管理機(jī)關(guān)對拍賣活動(dòng)的監(jiān)督管理，并按要求如實(shí)提供有關(guān)材料。拍賣企業(yè)不得以委托人、競買人、買受人要求保密等為由，阻礙監(jiān)督檢查。
第十三條 工商行政管理機(jī)關(guān)要建立健全拍賣備案制度，應(yīng)認(rèn)真審核拍賣備案材料，對違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的應(yīng)及時(shí)處理。
第十四條 違反本辦法第三條規(guī)定，未經(jīng)許可登記設(shè)立拍賣企業(yè)，工商行政管理機(jī)關(guān)依照《拍賣法》第六十條規(guī)定給予處罰。
第十五條 拍賣企業(yè)違反本辦法第四條、第六條規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)視情節(jié)輕重予以警告，責(zé)令改正，處１００００元以下罰款。
第十六條 拍賣企業(yè)違反本辦法第七條第(３)項(xiàng)規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)予以警告，處１００００元以下罰款。
第十七條 拍賣企業(yè)違反本辦法第五條、第七條第(７)項(xiàng)規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)視情節(jié)輕重予以警告，處以非法所得額３倍以下的罰款，但最高不超過３００００元，沒有非法所得的，處以１００００元以下的罰款。
第十八條 拍賣企業(yè)違反本辦法第七條(１)、(２)、(４)項(xiàng)規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》第二十二條、第二十四條、第二十五條的規(guī)定處罰。拍賣企業(yè)違反本辦法第七條第(５)、(６)項(xiàng)規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)依照《拍賣法》的有關(guān)規(guī)定處罰。
第十九條 拍賣企業(yè)、委托人、競買人違反本辦法第八條、第九條、第十條規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)依照《拍賣法》的有關(guān)規(guī)定處罰。
拍賣企業(yè)、委托人、競買人違反本辦法第十一條規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)依照《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例施行細(xì)則》第十五條規(guī)定處罰。
第二十條 工商行政管理機(jī)關(guān)工作人員對在執(zhí)行公務(wù)中獲知的有關(guān)拍賣企業(yè)、委托人、競買人、買受人要求保密的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)按保密規(guī)定為其保密，造成泄密的，按有關(guān)規(guī)定處理。拍賣企業(yè)認(rèn)為向工商行政管理機(jī)關(guān)報(bào)送的材料有保密內(nèi)容的，應(yīng)注明“保密”字樣并密封。
第二十一條 本辦法自２００１年３月１日起執(zhí)行。
